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新《证券法》先行赔付 制度条文解读与适用展望

为贯彻落实国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》中的相关要求,2015年11月,中国证监会在进一步完善新股发行制度的有关意见中首次提出要“强化中介机构责任,建立保荐机构先行赔付制度”,并在当年12月发布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(2015年修订)中明确规定中介机构《招股说明书》扉页应载有相关赔付承诺。实践中,万福生科、海联讯以及欣泰电气等三起案例的成功经验证明,先行赔付在及时化解证券市场纠纷、切实增强投资者获得感、节约司法资源等方面发挥了显著作用,是经得起市场检验的多元化纠纷解决机制。

对投资者的先行赔付与对连带责任人的事后追偿是先行赔付能够长久持续适用的两个方面。贵州快3大小如何计算如果无法有效实现追偿,则终将影响该制度的功能发挥。有鉴于此,新《证券法》第93条明确规定了先行赔付后,赔付基金的出资人可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。实践中,先行赔付主体出于各方面综合考虑,存在向投资者进行超额赔付的可能。笔者认为,此行为应属于先行赔付主体对超额赔付部分的自愿承担,在向其他连带责任人追偿时,其他连带责任人有权对超额赔付部分依法提出抗辩。

新《证券法》对先行赔付的适用范围

【塔位祕辛】辛龙刘真来世作伴?夫妻「双人塔位」含意曝光

进行了原则性规定2019年末,新《证券法》增设“投资者保护”专章,于第93条明文规定了先行赔付制度,使其在法律层面具有了明确依据,为该项制度充分发挥功能奠定了更加坚实的基础。对法条的准确解读,将有助于我们未来对该制度的有效运用与合理预期。

艺人刘真日前病逝,贵州快3在线计划网丈夫辛龙悲痛欲绝,心情如撕心裂肺,不可言语。据了解,辛龙豪砸百万,在三芝的「真龙殿」购买「双人塔位」,成为她逝世后在天堂的新家.其实双人塔位一般又称作夫妻塔位,顾名思义是盼夫妻百年之后,仍然能够在一起不分离,可见辛龙对妻子的深情。事实上,双人塔位在近年来越来越受欢迎,殡葬业者就透露,他的客人当中,10个里就有7个买双人塔位,不过购买双人塔位可不是只有「再续前缘」的含意,也有人为了方便祭拜,选择双人塔位。▲夫妻俩鹣鲽情深。(图/记者邱荣吉摄影)刘真病逝后,将长眠于三芝山区的真龙殿,「真龙」二字刚好各取了夫妻俩姓名当中的一个字,爱妻至深的辛龙据传花了130万买下双人塔位,用意十分明显。《三立新闻网》访问到从事殡葬业已15年的业者张世宗,他指出,花130万买双人塔位算是行情很不错了,便宜的从几万元,到1、2百万都有,真龙殿算是很不错,但业界真的是顶级的是金宝山,口袋没有一点深度,很难能在这里买上一个塔位。▲三芝真龙殿。(图/记者邱荣吉摄影)张先生也说,看得出购买双人塔位的辛龙,真的非常爱刘真、非常爱他的太太,很希望能和妻子在一起,但他们不是同时离开,就可买个双人塔位。张先生透露,他的客人当中,10个有7个会买双人塔位,不是只有夫妻的骨灰罐会放在一起,像是父子、母女、朋友也有,只是夫妻还是占大宗,所以才俗称「夫妻塔位」。至于什么状况下会购买双人塔位?张先生透露,一是感情好,像是辛龙很爱刘真,想跟她永远在一起。二是方便晚辈祭拜,毕竟以后如果父母在不同地方,祭拜会很麻烦。第三就是很现实的经济问题,有能力一般都会想一次处理,不然下一次挑选塔位,又是一次过程。▲张先生透露,在他的客人当中,10个里有7个够买夫妻塔位。(图/张世宗授权提供)民俗专家杨登嵙也说,会购买夫妻塔位的人,代表感情很好,过世后想要在一起,希望能在那一边相遇,「生要在一起死也要在一起。」从子孙的角度来看,就如同张先生所说的,方便子孙在扫墓时比较方便,如果父母在同一个地方,供品可以放在一个地方,一起把父母请出来,一家和乐融融,感觉上也比较喜气、热闹,历代祖先都在家族墓、家族塔时,子孙祭拜方便,且要互相照顾也有个伴。▲有人会帮夫妻塔位做设计。(图/张世宗授权提供)一同放在双人塔位,一定代表往生后会在另一个世界中还是夫妻吗?杨登嵙泼冷水,认为不一定,每个人的业力不同,轮回后,有的人超生变成神、有的人变成畜牲,「怎么会一样?」这一世是夫妻,不代表下辈子也是夫妻,购买夫妻塔位代表,至少在这一辈子我们是夫妻。杨登嵙也分享他遇过很玄的例子,这对夫妻生前感情很糟糕,在世时就经常吵架、大打出手,结果过世后,子孙想直接把祂们放在一起比较方便,结果埋下去没多久,墓碑就裂开了,代表感情不管是生还是死,都不能勉强,强摘的果实不会甜。

新《证券法》对先行赔付的适用范围进行了原则性规定。在案件类型方面,先行赔付可适用于“欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为”,但囿于内幕交易、操纵市场案件的责任主体往往不具备大规模赔付的能力,且缺乏相关司法解释对赔付标准予以规定,预计未来短时间内,先行赔付仍将主要在虚假陈述类案件中发挥作用。对于先行赔付的主体,除条文中明确列举的发行人的控股股东、实际控制人、相关证券公司外,还应鼓励发行人和上市公司董事、监事、高级管理人员,以及涉案证券服务机构等责任主体,主动设立专项补偿基金,开展先行赔付。先行赔付的对象是因欺诈发行、虚假陈述等重大违法行为而遭受损失的适格投资者。其中,不宜排除受损的机构投资者,但应考虑排除涉案上市公司的潜在直接责任人,如首次公开发行前持有股份的股东及其关联人等。

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